A.負(fù)責(zé)興業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負(fù)責(zé)審批興業(yè)銀行整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況
C.負(fù)責(zé)監(jiān)督董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé)，并按照規(guī)定對(duì)外披露
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A.外部環(huán)境
B.內(nèi)部環(huán)境
C.外部法規(guī)
D.內(nèi)部規(guī)定
A.實(shí)施
B.修訂
C.修改
D.完善
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
A.5；工作
B.5；自然
C.10；工作
D.10；自然
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“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。