A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊
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A.檢查開始時(shí)，檢查組要填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時(shí)歸還被查單位
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長(zhǎng)審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對(duì)于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制
A.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.內(nèi)部控制委員會(huì)
D.業(yè)務(wù)部門
A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導(dǎo)
最新試題
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰(shuí)不符合主任委員資格（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）