單項選擇題興業(yè)銀行哪個部門負責牽頭興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理，承擔興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易日常管理職責（）

A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行企業(yè)金融總部
D.總行各條線風險管理部


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1.單項選擇題下列哪項不屬于“三項管理”體系（）

A.合規(guī)管理體系
B.內(nèi)控管理體系
C.操作風險管理體系
D.全面風險管理體系

2.單項選擇題興業(yè)銀行由哪個部門具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險（）

A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.總行各條線風險管理部

4.單項選擇題興業(yè)銀行全面合規(guī)管理過程中由誰對興業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔最終責任（）

A.股東會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.總行法律與合規(guī)部

最新試題

“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。

題型：判斷題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

題型：多項選擇題

控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。

題型：判斷題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

題型：多項選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

題型：多項選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）

題型：多項選擇題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。

題型：判斷題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）

題型：多項選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。

題型：多項選擇題