A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險管理
A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息
A.銀行的操作風(fēng)險管理體系必須對操作風(fēng)險管理部門進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險體系評估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險管理流程和評估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級計量法
D.高級計量法
最新試題
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）