多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)損失形態(tài)主要包括()追索失敗、賬面減值、其他損失。

A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.對外賠償


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1.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)管理是指對操作風(fēng)險(xiǎn)及其影響后果進(jìn)行()和報(bào)告的過程。

A.主動(dòng)識別
B.評估
C.控制或緩釋
D.監(jiān)測

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)交易管理相關(guān)用戶應(yīng)遵循()

A.保證相關(guān)信息不被違規(guī)泄露
B.嚴(yán)格保密,妥善保存自己的用戶密碼
C.用戶從系統(tǒng)獲取信息僅限興業(yè)銀行工作需要內(nèi)部使用,應(yīng)嚴(yán)格保密,不得對外提供
D.如遇崗位變更、部門調(diào)遷等情形,用戶所在單位應(yīng)先做好賬戶注銷、交接等工作,防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部人在系統(tǒng)中維護(hù)共有兩種方法,為()

A.逐筆維護(hù)
B.批量新增
C.按年維護(hù)
D.單一維護(hù)

4.多項(xiàng)選擇題如何加強(qiáng)系統(tǒng)中關(guān)于關(guān)聯(lián)信息的管理()

A.嚴(yán)格控制各級機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理崗的維護(hù)、查詢權(quán)限
B.系敏感信息設(shè)置為查詢屏蔽
C.嚴(yán)格控制自然人查詢權(quán)限
D.加強(qiáng)自然人查詢痕跡管理

5.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的哪些事項(xiàng)()

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

最新試題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題