A.不當利益輸送
B.風險延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風險傳染和其對銀行集團穩(wěn)健經(jīng)營的負面影響
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A.合理的內部交易可以為集團帶來范圍經(jīng)濟，降低經(jīng)營成本，增加利潤
B.不合理的內部交易可能導致風險傳遞，使得經(jīng)營中發(fā)生的困難更加復雜化
C.合理的內部交易可以更有效地管理資本和債務
D.不合理的內部交易可能使集團總部難以掌握集團管理
A.交叉持股
B.集團內部一個公司代表另一個子公司進行交易
C.向集團內部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣
A.興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制
B.對單一關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對單個關聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對全部關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
A.授信
B.資產(chǎn)轉移
C.提供服務
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構規(guī)定的其他關聯(lián)交易
A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定
C.員工被發(fā)起問責后，應及時將問責情況記錄“違規(guī)問責信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)中刪除
最新試題
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
總行內部控制委員會常設成員有（）