A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級(jí)管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內(nèi)部員工
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A.依法建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
D.提高經(jīng)營(yíng)效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
C.適用于銀行的誠(chéng)實(shí)守信和道德行為的準(zhǔn)則
D.以上都是
A.開(kāi)展內(nèi)控檢查
B.進(jìn)行員工培訓(xùn)
C.實(shí)施違規(guī)問(wèn)責(zé)
D.以上都是
最新試題
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）