多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）三部分構(gòu)成。

A.業(yè)務部門自評
B.風險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復評
D.審計部獨立評價


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1.多項選擇題關于關聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是（）

A.關聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負責”的原則進行管理
B.一般用戶只能通過關聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關聯(lián)方進行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設置1名關聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護并批量導出本機構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴格控制知悉范圍并做好相關信息的保密工作

2.多項選擇題可以由分行進行維護的模塊有（）

A.主要股東、董、監(jiān)、高關聯(lián)自然人維護
B.主要股東、董、監(jiān)、高關聯(lián)法人維護
C.內(nèi)部人關聯(lián)自然人維護
D.內(nèi)部人關聯(lián)法人維護

3.多項選擇題一般用戶對哪些數(shù)據(jù)具有查詢權(quán)限（）

A.關聯(lián)法人
B.關聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢

4.多項選擇題關聯(lián)方信息查詢方法正確的有（）

A.根據(jù)自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關聯(lián)交易管理崗、關聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關聯(lián)自然人信息

5.多項選擇題巴塞爾新資本協(xié)議三大風險與合規(guī)風險的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風險設立的底線，是防范其他風險的最低要求
B.合規(guī)風險是其他三大風險特別是操作風險存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風險的存在使得合規(guī)風險更趨復雜多變而難于管控
D.合規(guī)風險是基于三大風險之上的更為基本的風險