A.設(shè)計(jì)缺陷
B.運(yùn)行缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
D.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
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A.關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式認(rèn)購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關(guān)聯(lián)方作為承銷團(tuán)成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關(guān)聯(lián)方依據(jù)股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息或者紅利或者報(bào)酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所等其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情況
A.為交易對(duì)方
B.為交易對(duì)方的直接或間接控制人
C.在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對(duì)方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的近親屬
A.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8%
B.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
C.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
D.在計(jì)算關(guān)聯(lián)方授信余額時(shí)，關(guān)聯(lián)方提供的保證金存款、質(zhì)押的銀行存單和國債金額可以扣除
A.集中申報(bào)
B.預(yù)算審批
C.總量控制
D.切塊管理
A.全面性原則
B.重要性原則
C.制衡性原則
D.效益最大化原則
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。