多項選擇題證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，應當符合的條件有（）

A.已經通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間10個小時


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1.多項選擇題證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括（）

A.本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制
B.技術系統(tǒng)的運行和改進情況
C.本年度證券經紀人數量的變動情況
D.報告期末證券經紀人的數量及在證券營業(yè)部的分布情況

2.多項選擇題投資于開放式基金主要包括但不限于以下風險（）

A.流動性風險
B.申購/贖回價格未知的風險
C.基金投資風險
D.機構運作風險和不可抗力風險

3.多項選擇題以下屬于證券交易的內幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司股權結構的重大變化
C.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%
D.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

4.多項選擇題證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。

A.欺詐
B.內幕交易
C.操縱證券交易市場
D.代理交易

5.多項選擇題站姿忌諱（）

A.彎腰駝背
B.抱胸、叉腰
C.手插口袋
D.東倒西歪、倚靠物體