單項選擇題銀行應嚴格按照制度要求對票據業(yè)務申請人主體資格的（）性進行審核。

A.合規(guī)性、合法性
B.合規(guī)性、有效性
C.合法性、有效性
D.安全性、有效性


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2.單項選擇題對存在違規(guī)銷售行為的業(yè)務人員，由（）部門和（）部門聯合處理。

A.法律合規(guī)部門；人力資源部
B.人力資源部；紀檢監(jiān)察部門
C.人力資源部；財務部
D.法律合規(guī)部門；紀檢監(jiān)察部門

3.單項選擇題在理財業(yè)務中，銀行應建立業(yè)務人員的（）制度。

A.越權代理
B.無限代理
C.問詢
D.報告

4.單項選擇題銀行要落實風險評估問卷、理財合同等理財銷售文本的客戶現場面簽和有權人簽字、蓋章操作，簽訂的文本應該（）。

A.保留于銀行內部
B.委托第三方保存
C.交客戶留存
D.移交監(jiān)管機構保存

5.單項選擇題在銀行理財業(yè)務的流程管理中，首先要（）。

A.產品說明
B.風險評估
C.風險提示
D.柜臺劃款

最新試題

在私人銀行推介產品管理中，發(fā)起機構需按季度提交關注類產品運營情況監(jiān)測檢查報告。

題型：判斷題

在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關注產品必須每季度至少走訪一次。

題型：判斷題

私人銀行推介產品的關注類產品名單由分行分別進行維護。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，資產托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產監(jiān)控部門。

題型：判斷題

信托公司信托賠償準備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的，信托公司不得分紅。

題型：判斷題

商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產品。

題型：判斷題

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經營機構的平衡計分卡考核。

題型：判斷題