多項(xiàng)選擇題在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,合作機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)信息包括()。

A.經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
B.重大違規(guī)行為
C.團(tuán)隊(duì)管理人員存在明顯的不盡職并被提起訴訟
D.高級(jí)管理人員辭職
E.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下調(diào)其評(píng)級(jí)等級(jí)


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1.多項(xiàng)選擇題在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查中,對(duì)于代銷(xiāo)業(yè)務(wù)各條線主管部門(mén)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題并逾期未改正的,檢查部門(mén)可采取以下措施()。

A.行內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.對(duì)造成重大損失的相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)部分或全部代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主管人員的職務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題在對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行基本情況調(diào)查時(shí),應(yīng)包含以下內(nèi)容()。

A.近兩年管理層變動(dòng)
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開(kāi)展情況
C.是否涉及重大訴訟及進(jìn)展情況
D.同類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

3.多項(xiàng)選擇題以下屬于代銷(xiāo)業(yè)務(wù)基本特征的是()。

A.民生銀行僅負(fù)責(zé)相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行推介活動(dòng)的組織和安排,并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.民生銀行不承諾收益、不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任、不墊付任何資金,亦不承擔(dān)任何還款責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的職責(zé)由()。

A.產(chǎn)品銷(xiāo)售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運(yùn)用
E.資金分配

5.多項(xiàng)選擇題在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,對(duì)合作機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)測(cè)及定期檢查中已確認(rèn)的重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事件,總行可采取的風(fēng)險(xiǎn)防控措施有()。

A.建立合作機(jī)構(gòu)的禁入名單、嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)準(zhǔn)入
B.對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的合作機(jī)構(gòu),可在授權(quán)范圍內(nèi)暫停代銷(xiāo)業(yè)務(wù)
C.對(duì)納入民生銀行金融機(jī)構(gòu)合作限額管理的合作機(jī)構(gòu),可在授權(quán)范圍內(nèi)做出限額凍結(jié)或核減
D.對(duì)采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合作機(jī)構(gòu),責(zé)成條線主管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定代銷(xiāo)業(yè)務(wù)退出計(jì)劃

最新試題

在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,總行風(fēng)險(xiǎn)主管部門(mén)應(yīng)每年對(duì)開(kāi)展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開(kāi)放式。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類(lèi)產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息,經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過(guò)程中,對(duì)于融資企業(yè)或項(xiàng)目,重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。

題型:判斷題

信托公司在開(kāi)展銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)過(guò)程中,可以根據(jù)情況,開(kāi)展通道類(lèi)業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行只需對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露,無(wú)需進(jìn)行事后披露。

題型:判斷題

總行應(yīng)定期對(duì)全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查,并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以將客戶(包括個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶)理財(cái)資金委托給信托公司進(jìn)行投資。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類(lèi)產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。

題型:判斷題

民生銀行“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”再按年度集中制定。

題型:判斷題