A.信貸業(yè)務(wù)人員參與民間借貸
B.信貸人員提供搭橋服務(wù)
C.案件風(fēng)險
D.其他巨大負(fù)面影響
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A.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督授信及貸款前提條件
B.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督擔(dān)保落實、制度執(zhí)行情況
C.對各流程環(huán)節(jié)的違規(guī)操作行為和道德風(fēng)險及時提示
D.發(fā)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)人員連續(xù)、批量出現(xiàn)違規(guī)或異常情況等重大嫌疑要及時向主管領(lǐng)導(dǎo)報告
A.核保核押崗要嚴(yán)格依據(jù)流程雙人操作
B.堅持獨立核保核押
C.核保核押崗要嚴(yán)格依據(jù)流程獨立操作
D.堅持雙人核保核押
A.要對貸款用途、報審資料進行認(rèn)真審查
B.要對中介機構(gòu)出具資料的合法性、合規(guī)性、真實性、一致性、合理性進行認(rèn)真審查
C.充分識別客戶和業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.審查審批中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險隱患要及時報告
A.要詳細(xì)調(diào)查貸款真實用途
B.調(diào)查企業(yè)自有資金到位比例與來源
C.調(diào)查核實抵（質(zhì)）押物的權(quán)屬、價值
D.評估實現(xiàn)抵（質(zhì)）權(quán)的可行性、合法性
A.省聯(lián)社規(guī)章制度給予相應(yīng)處理
B.依法追究其相關(guān)責(zé)任
C.追究相關(guān)制約崗位及管理人員責(zé)任
D.追究機構(gòu)高管人員相應(yīng)責(zé)任
最新試題
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設(shè)立分行，申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構(gòu)營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險。
簡述銀行操作風(fēng)險的概念及表現(xiàn)形式？
內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點，關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。
在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。（）
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機構(gòu)實行接管或者促成機構(gòu)重組。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
下列關(guān)于在商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理中董事會的職責(zé)描述正確的是（）