A.信托
B.保險(xiǎn)
C.擔(dān)保
D.典當(dāng)行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.文件要求加強(qiáng)大額貸款違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
B.文件要求審查人員要認(rèn)真審核具體貸款用途，嚴(yán)格執(zhí)行受托支付
C.文件要求法人機(jī)構(gòu)要防止信貸資金流向擔(dān)保機(jī)構(gòu)
D.文件要求法人機(jī)構(gòu)要防止信貸資金流向其關(guān)聯(lián)企業(yè)
A.對小貸公司實(shí)際控制人發(fā)放貸款的
B.對擔(dān)保公司實(shí)際控制人發(fā)放貸款的
C.對典當(dāng)行實(shí)際控制人發(fā)放貸款的
D.對小貸公司關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款的
A.信貸業(yè)務(wù)人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于倒貸
B.信貸業(yè)務(wù)人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于清收不良貸款
C.信貸業(yè)務(wù)人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)
D.信貸業(yè)務(wù)人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系小貸公司、典當(dāng)行及其他自然人獲取搭橋資金
A.法人機(jī)構(gòu)要依法合規(guī)開展信業(yè)務(wù)活動
B.嚴(yán)禁信貸業(yè)務(wù)人員以自有資金或其他渠道籌集資金直接參與民間借貸
C.嚴(yán)禁信貸業(yè)務(wù)人員以自有資金或其他渠道籌集資金間接或變相參與民間借貸
D.嚴(yán)禁為借款人提供搭橋資金用于倒貸、還息、虛假清收不良貸款
A.信貸人員與企業(yè)合謀套取信貸資金
B.信貸崗位人員參與民間借貸、提供搭橋資金虛假清收不良貸款
C.以貸收貸
D.以貸收息
最新試題
合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時(shí)分管具體的業(yè)務(wù)條線。（）
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請?jiān)O(shè)立分行，申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運(yùn)資金的能力，撥付營運(yùn)資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組。
商業(yè)銀行只接受國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。
操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策的主要內(nèi)容有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)按授信審批意見實(shí)施授信。授信條件發(fā)生變更的，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)（）。授信條件未落實(shí)或發(fā)生變更未重新審批的，商業(yè)銀行不得實(shí)施授信。
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是什么？