多項(xiàng)選擇題關(guān)于員工管理，下列說(shuō)法正確的是（）

A.嚴(yán)禁員工利用工作、職務(wù)之便，為融資中介提供便利
B.嚴(yán)禁員工對(duì)外提供、泄露客戶信息
C.嚴(yán)禁員工對(duì)外泄露我社審貸標(biāo)準(zhǔn)
D.嚴(yán)禁員工對(duì)外泄露我社各項(xiàng)審貸制度


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)中介機(jī)構(gòu)出具的資質(zhì)證明、意見(jiàn)書(shū)等，應(yīng)如何處理？（）

A.要對(duì)出具機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和信譽(yù)狀況進(jìn)行審查
B.要對(duì)其出具的內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審核
C.嚴(yán)禁以中介機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)文件代替內(nèi)部審查
D.嚴(yán)禁以中介機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)文件代替內(nèi)部調(diào)查

2.多項(xiàng)選擇題在貸款審查過(guò)程中，除按規(guī)定的審查要點(diǎn)外，還可通過(guò)以下哪些方式對(duì)客戶資料真實(shí)性的審核？（）

A.查驗(yàn)企業(yè)水費(fèi)、電費(fèi)驗(yàn)證客戶申請(qǐng)資料的真實(shí)性
B.查驗(yàn)企業(yè)納稅證明驗(yàn)證客戶申請(qǐng)資料的真實(shí)性
C.查驗(yàn)企業(yè)工資表驗(yàn)證客戶申請(qǐng)資料的真實(shí)性
D.查驗(yàn)企業(yè)資金流水驗(yàn)證客戶申請(qǐng)資料的真實(shí)性

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于融資性擔(dān)保公司，下列說(shuō)法正確的是（）

A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要對(duì)借款人還款來(lái)源與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，不得因融資性擔(dān)保公司擔(dān)保而忽視對(duì)借款人的審查或放寬借款人的準(zhǔn)入條件
B.深入了解已合作融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況與代償能力變化，根據(jù)變化情況及時(shí)調(diào)整擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例
C.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要對(duì)借款人還款來(lái)源與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，但融資性擔(dān)保公司擔(dān)保的貸款，可以放寬借款人的準(zhǔn)入條件
D.已合作融資性的擔(dān)保公司無(wú)論經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況與代償能力如何變化，擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例不必改變

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入，下列說(shuō)法正確的是（）

A.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準(zhǔn)入名單之外的融資性擔(dān)保公司合作
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得擴(kuò)大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保范圍
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得擴(kuò)大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保金額
D.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得改變?nèi)谫Y性擔(dān)保公司保證金比例

5.多項(xiàng)選擇題信貸人員嚴(yán)禁參與哪些活動(dòng)（）

A.嚴(yán)禁參與民間借貸嚴(yán)禁經(jīng)商辦企業(yè)
B.嚴(yán)禁參與非法集資
C.嚴(yán)禁與中介機(jī)構(gòu)合作為企業(yè)貸款倒貸
D.嚴(yán)禁經(jīng)商辦企業(yè)

最新試題

商業(yè)銀行應(yīng)按授信審批意見(jiàn)實(shí)施授信。授信條件發(fā)生變更的，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)（）。授信條件未落實(shí)或發(fā)生變更未重新審批的，商業(yè)銀行不得實(shí)施授信。

題型：多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。

題型：判斷題

（）將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。

題型：填空題

請(qǐng)你結(jié)合自身實(shí)際，談如何做好農(nóng)村信用社風(fēng)險(xiǎn)管理工作？

題型：?jiǎn)柎痤}

國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具有撥付營(yíng)運(yùn)資金的能力，撥付營(yíng)運(yùn)資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資金總額不超過(guò)申請(qǐng)人資本凈額的（）%。

題型：填空題

銀行合規(guī)管理部門(mén)享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。

題型：判斷題

設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。

題型：填空題

《反洗錢(qián)法》規(guī)定的洗錢(qián)行為的上游犯罪的類(lèi)型與《中華人民共和國(guó)刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢(qián)罪的上游犯罪的類(lèi)型一樣。

題型：判斷題

最高額抵押指的是什么？

題型：?jiǎn)柎痤}

銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

題型：填空題