多項選擇題法人機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)禁員工參與民間借貸或違規(guī)經(jīng)營辦企業(yè)等活動,切實做到()。

A.早發(fā)現(xiàn)
B.早干預(yù)
C.早處置
D.防患于未然


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1.多項選擇題關(guān)于信貸人員(客戶經(jīng)理)行為,下列說法錯誤的是()

A.客戶經(jīng)理可以代客戶辦理業(yè)務(wù)
B.客戶經(jīng)理通過個人賬戶匯劃客戶資金
C.客戶經(jīng)理可以與客戶之間有資金往來
D.客戶經(jīng)理可介紹過橋資金,幫助借款企業(yè)倒貸

3.多項選擇題對已出現(xiàn)風(fēng)險的擔(dān)保圈,要及時向以下哪些部門()報告。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.地方政府
C.擔(dān)保人
D.借款人

4.多項選擇題按國家淘汰落后產(chǎn)能的各項政策要求,銀行業(yè)下列做法正確的是()

A.銀行業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與政府信息共享
B.銀行業(yè)應(yīng)及時掌握不符合產(chǎn)業(yè)政策的客戶名單
C.銀行業(yè)應(yīng)對長期虧損或失去清償能力的落后產(chǎn)能壓縮退出
D.銀行業(yè)應(yīng)對環(huán)保、安全生產(chǎn)不達(dá)標(biāo)且整改無望的企業(yè)及落后產(chǎn)能壓縮退出

5.多項選擇題按照銀監(jiān)會及財政部相關(guān)文件規(guī)定,各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時足額計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,以下說法正確的是()

A.其中正常類信貸資產(chǎn)要按照1.5%的標(biāo)準(zhǔn)提足專項準(zhǔn)備
B.其中關(guān)注類信貸資產(chǎn)要按照3%的標(biāo)準(zhǔn)提足專項準(zhǔn)備
C.其中正常類信貸資產(chǎn)要按照3%的標(biāo)準(zhǔn)提足專項準(zhǔn)備
D.其中關(guān)注類信貸資產(chǎn)要按照5%的標(biāo)準(zhǔn)提足專項準(zhǔn)備

最新試題

設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司,并且資本充足率不低于()%,核心資本充足率不低于3%。

題型:填空題

在合規(guī)管理建設(shè)中,商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為,并充分保護(hù)舉報人的制度是()。

題型:填空題

銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策,報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

題型:判斷題

國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設(shè)立分行,申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運資金的能力,撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣,撥付各分支機(jī)構(gòu)營運資金總額不超過申請人資本凈額的()%。

題型:填空題

銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱的合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與 ()相一致。

題型:多項選擇題

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的,國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組。

題型:判斷題

合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任,并應(yīng)從商業(yè)銀行()做起。

題型:填空題

農(nóng)村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面?

題型:問答題

在金融創(chuàng)新過程中,負(fù)責(zé)對制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理程序和風(fēng)險控制措施,清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是()

題型:填空題

合規(guī)風(fēng)險,是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受()的風(fēng)險。

題型:多項選擇題