A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對擬授信客戶進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)審查
B.針對不同行業(yè)的客戶特點，制定環(huán)境和社會方面的合規(guī)文件清單
C.針對不同行業(yè)的客戶特點，制定環(huán)境和社會方面的合規(guī)風(fēng)險審查清單
D.確?？蛻籼峤坏奈募拖嚓P(guān)手續(xù)的合規(guī)性、有效性和完整性
E.確信客戶對相關(guān)風(fēng)險點有足夠的重視和有效的動態(tài)控制，符合實質(zhì)合規(guī)要求
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.根據(jù)客戶及其項目所處行業(yè)、區(qū)域特點，明確環(huán)境和社會風(fēng)險盡職調(diào)查的內(nèi)容
B.確保授信調(diào)查全面、深入、細(xì)致
C.必要時可以尋求合格、獨立的第三方和相關(guān)主管部門的支持
D.無需尋求合格、獨立的第三方和相關(guān)主管部門的支持
A.建立健全綠色信貸標(biāo)識和統(tǒng)計制度
B.完善相關(guān)信貸管理系統(tǒng)
C.加強(qiáng)綠色信貸培訓(xùn)
D.借助合格、獨立的第三方對環(huán)境和社會風(fēng)險進(jìn)行評審
A.加強(qiáng)綠色信貸理念宣傳教育
B.推行綠色辦公
C.提高集約化管理水平
D.重視自身的環(huán)境和社會表現(xiàn)
A.實行名單制管理
B.要求其采取風(fēng)險緩釋措施
C.制定并落實重大風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案
D.建立充分、有效的利益相關(guān)方溝通機(jī)制
A.國家環(huán)保法律法規(guī)
B.產(chǎn)業(yè)政策
C.行業(yè)準(zhǔn)入政策
D.公司法
最新試題
在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報人的制度是（）。
合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。（）
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。
簡述銀行操作風(fēng)險的概念及表現(xiàn)形式？
商業(yè)銀行應(yīng)按授信審批意見實施授信。授信條件發(fā)生變更的，商業(yè)銀行應(yīng)及時（）。授信條件未落實或發(fā)生變更未重新審批的，商業(yè)銀行不得實施授信。
請你結(jié)合自身實際，談如何做好農(nóng)村信用社風(fēng)險管理工作？
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
商業(yè)銀行只接受國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。
簡述銀行風(fēng)險的概念及風(fēng)險分類？
銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。