多項(xiàng)選擇題針對不同的培訓(xùn)人員,應(yīng)分層次進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),反洗錢培訓(xùn)方式可分為()等。

A.授課形式
B.座談形式
C.會(huì)議形式
D.宣傳形式


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)人民銀行、省聯(lián)社防范電信詐騙的工作要求,以下()屬于有效識別持他人證件冒名開立銀行卡的要點(diǎn)。

A.柜面辦理開戶時(shí)必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對,重點(diǎn)比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時(shí)應(yīng)比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時(shí)在進(jìn)行人像比對過程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對,另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開戶時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的,應(yīng)拒絕辦理,在報(bào)警的同時(shí)向反洗錢管理部門報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),并對其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括并不限于客戶的身份、行為、交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形,并應(yīng)當(dāng)參考以下因素()。

A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢類型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類型報(bào)告和工作報(bào)告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征,洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論

3.多項(xiàng)選擇題可疑交易符合下列情形之一的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí),以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,并配合反洗錢調(diào)查()。

A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
C.嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照完整準(zhǔn)確、安全保密的原則,將()等資料自生成之日起至少保存5年。

A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.反映交易分析的工作記錄
D.反映內(nèi)部處理情況的工作記錄

5.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(3號令)規(guī)定:對符合下列條件之一的大額交易,如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告()。

A.定期存款到期后,不直接提取或者劃轉(zhuǎn),而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款

最新試題

如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型:判斷題

反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。

題型:判斷題

反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。

題型:判斷題

反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。

題型:判斷題

個(gè)人代理他人辦卡的,發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。

題型:判斷題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。

題型:判斷題

個(gè)人代理他人辦理借記卡的,無須填寫“代辦理由”。

題型:判斷題

對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶,金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。

題型:判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型:判斷題