您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)。
客戶身份證件或身份證明文件過(guò)期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
如果對(duì)公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過(guò)了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢(qián)主管部門(mén)成員及反洗錢(qián)專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開(kāi)立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國(guó)籍信息，可以不去了解。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。