單項選擇題證券經(jīng)紀人相關(guān)配套規(guī)則出臺后，經(jīng)（）核查認可，符合規(guī)定、具備條件的公司才能夠?qū)嵤┳C券經(jīng)紀人制度。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證監(jiān)局


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題建立（），能夠保證建立具體、明確的投訴和差錯糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶明示。

A.統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺
B.投訴處理及責(zé)任追究機制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

3.單項選擇題建立（），能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕。

A.統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

4.單項選擇題建立（），能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道。

A.證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

5.單項選擇題建立（），能夠通過對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀人的不當(dāng)行為。

A.證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)

最新試題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題