A.主要負責人
B.營銷總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.市場部經(jīng)理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.書面方式
B.電子方式
C.口頭方式
D.其他方式
A.營運經(jīng)理
B.培訓考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負責人
A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務制度
A.證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人管理制度
D.員工信息欄
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。