A.完善制度
B.形成機制
C.改進方法
D.提升水平
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A.建立證券經紀人管理制度
B.建立證券經紀人后臺技術支持和業(yè)務保障系統(tǒng)
C.制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責任追究機制
A.能夠保證適當評價證券經紀人業(yè)績，形成科學合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠對經紀人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理證券經紀活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經紀人了解授權邊界和所承擔的責任
A.建立證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)，保存關于證券經紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網絡等方式及時查詢證券經紀人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經紀人的不當行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務平臺，能夠保證通過面談、電話、網站、信函或其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
最新試題
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。