A.客戶的滿意度
B.營(yíng)銷(xiāo)人員行為合規(guī)情況
C.提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.提醒交易風(fēng)險(xiǎn)
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A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)
C.營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理
D.培訓(xùn)考核專(zhuān)員
A.確認(rèn)客戶開(kāi)戶手續(xù)是否規(guī)范
B.確認(rèn)營(yíng)銷(xiāo)人員是否存在代客簽名、代客理財(cái)、代客操作、非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶等行為
C.負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)
D.負(fù)責(zé)客戶回訪的人員可以同時(shí)從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)
A.客戶姓名
B.聯(lián)系方式
C.家庭住址
D.投資偏好
A.訪時(shí)間、地點(diǎn)
B.客戶投資理念
C.公司業(yè)務(wù)介紹
D.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示
E.客戶重要信息反饋
A.活動(dòng)的組織情況
B.目標(biāo)達(dá)成情況
C.客戶收益情況
D.費(fèi)用預(yù)算情況
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。