A.過節(jié)費
B.防暑降溫費
C.個人所得稅
D.冬季取暖補貼
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A.年齡
B.學歷
C.從業(yè)資格
D.工作業(yè)績
E.綜合素質(zhì)
A.以人為本
B.互助雙贏
C.合法規(guī)范
D.價格優(yōu)先
A.提供虛假、誤導性信息
B.采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
C.不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
D.雇傭非全日用工
A.證券營銷活動遺留問題自查整改情況
B.營業(yè)部證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度建設(shè)情況
C.內(nèi)控機制建設(shè)情況
D.證券經(jīng)紀人有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)運行情況
A.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)
B.異常交易和操作監(jiān)控系統(tǒng)
C.檔案管理與信息查詢系統(tǒng)
D.營銷管理系統(tǒng)
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。