單項選擇題

證券包銷分為()。
Ⅰ.代銷
Ⅱ.全額包銷
Ⅲ.余額包銷
Ⅳ.限額包銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ


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4.單項選擇題公司向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的,應當由()來承銷。

A.該公司的資產評估機構
B.會計師事務所
C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司
D.律師事務所

最新試題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

下列選項中,不構成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(),證券公司的人員數量不得超過()。

題型:單項選擇題

符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型:單項選擇題