單項選擇題

下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
Ⅰ.保管基金資產(chǎn)
Ⅱ.遵守基金契約
Ⅲ.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
Ⅳ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.單項選擇題基金財產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)。

A.基金管理人管理的其他基金的財產(chǎn)
B.基金管理人固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)本身共同
C.基金管理人固有財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)本身

4.單項選擇題下列對于基金管理人的理解,錯誤的是()。

A.基金管理人不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等設(shè)立,具有獨立法人地位

5.單項選擇題基金的投資人是()。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金公司

最新試題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題