A.5
B.7
C.10
D.15
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日
B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日
C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日
D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日
A.客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行是以證券公司的名義單獨(dú)立戶(hù)管理
B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)
C.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
下列關(guān)于對(duì)證券公司日常監(jiān)管形式的表述中，正確的有（）。
Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員可以直接到證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅱ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司采取監(jiān)管措施
Ⅲ.分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.賬戶(hù)信息表
B.身份確認(rèn)書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話(huà)III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶(hù)投訴的接待處理方式
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。