單項選擇題()是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中,委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn),關(guān)系到委托人的切身利益,證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。

A.業(yè)務對象的廣泛性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀商的中介性
D.客戶資料的保密性


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1.單項選擇題()可以直接為投資者開立證券賬戶,也可以委托證券公司代為辦理。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會

2.單項選擇題客戶開立資金賬戶時,必須簽署的文件中要求一式三份的是()。

A.《證券交易委托代理協(xié)議》
B.《風險揭示書》
C.《客戶資金存管合同》
D.《買者自負承諾函》

4.單項選擇題()是防范經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的重要基礎(chǔ)和根本保障。

A.應根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng),定期按應急處理預案進行演練

最新試題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型:單項選擇題

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:單項選擇題

下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型:單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

題型:單項選擇題