A.廣電總局
B.中國證券業(yè)協會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券
B.面向公眾進行投資咨詢業(yè)務
C.在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時，注明所在機構的名稱和個人姓名
D.為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供投資咨詢服務
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協會
C.證券公司
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
C.有健全的內部管理制度
D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
下列屬于“薦股軟件”功能的是（）。
Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅲ.預測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.200
B.100
C.1000
D.2000
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
根據《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體