證券投資咨詢人員參與媒體節(jié)目的管理要求有（）。
Ⅰ.證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議
Ⅱ.證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議
Ⅲ.證券分析師通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，不得明示或者暗示保證投資收益
Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.靜默期制度
B.分類經(jīng)營制度
C.隔離墻制度
D.合規(guī)管理制度
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。
Ⅰ.準確
Ⅱ.客觀
Ⅲ.完整
Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括（）內容。
Ⅰ.當事人的權利義務
Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式
Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅳ.爭議或者糾紛解決方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動包括（）。
Ⅰ.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅱ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券及期貨
Ⅳ.向客戶承諾證券、期貨投資收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
最新試題
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格