自營業(yè)務內部報告的內容應包括（）。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營業(yè)務規(guī)模
III.自營盈虧情況
IV.風險監(jiān)控情況
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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證券公司自營業(yè)務內部控制，下列說法正確的是（）。
I.建立自營業(yè)務的隔日盯市制度
II.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
III.完善風險監(jiān)控量化指標體系
IV.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，風險監(jiān)控部門要能正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，對（）進行有效監(jiān)控。
I.證券持倉
II.盈虧狀況
III.風險狀況
IV.交易活動
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（）。
I.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
II.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
III.凈資本與負債的比例不得低于10%
IV.凈資產與負債的比例不得低于20%
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.凈資本
B.凈資產
C.負債
D.營業(yè)收入
證券公司應通過（）來控制自營業(yè)務運作風險。
I.合理的預警機制
II.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度
III.規(guī)范的交易操作
IV.完善的交易記錄保存制度等
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
最新試題
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。