下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。
I.發(fā)行人的高級管理人員
II.發(fā)行人控股的公司
III.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
IV.保薦人
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（）。
I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
II.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
III.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作
IV.委托他人代為買賣證券
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。
I.自營業(yè)務(wù)管理制度
II.投資決策機制
III.操作流程
IV.風險監(jiān)控體系
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責（）事務(wù)。
I.具體投資項目的決策和執(zhí)行
II.確定具體的資產(chǎn)配置策略
III.確定投資事項
IV.確定投資品種
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
最新試題
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。