下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。
I.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估事務(wù)所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構(gòu)
II.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
III.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成（），并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
I.資產(chǎn)管理方案
II.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告
III.內(nèi)部稽核年度報告
IV.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。
I.現(xiàn)金
II.債券
III.資產(chǎn)支持證券
IV.房產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
A.配置情況、價值變動情況
B.來源
C.合法合規(guī)情況
D.資本損益
最新試題
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導