A.公司董事會
B.公司監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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A.基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患
B.基金公司員工遲到早退
C.基金公司員工工資調(diào)整
D.基金發(fā)生虧損
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會
D.股東大會
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）。
Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章
Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.職業(yè)道德
B.道德
C.基金職業(yè)道德教育
D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)
A.廉潔公正
B.忠誠敬業(yè)
C.客戶至上
D.保守秘密
最新試題
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
在企業(yè)風險管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括（）。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（）。Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格，進行市場交易，從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責明確、相互制約的原則，不包括（）。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。