A.真實、準確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實、準確、完整、及時
D.真實、有效、及時
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A、基金份額在基金合同期限內固定不變
B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨立運作
Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡
Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財務管理制度不嚴謹
D.高層管理人員重視不夠
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
Ⅱ.合規(guī)審核調查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限
Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司，未經公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關信息，其行為違反了（）原則。
下述各項中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
以下屬于合規(guī)檢查內容的是（）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
下述各項中（）不是道德與法律的區(qū)別。
（）是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。