多項(xiàng)選擇題《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)》的基本要素包括（）

A.被查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)
B.檢查項(xiàng)目名稱(chēng)以及實(shí)施檢查的時(shí)間
C.檢查人員的姓名及制作日期
D.復(fù)核人的姓名


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1.多項(xiàng)選擇題不屬于國(guó)內(nèi)票據(jù)公示催告的期限有（）

A.30日
B.60日
C.90日
D.180日

2.多項(xiàng)選擇題銀行卡中的專(zhuān)用卡其主要功能有（）

A.轉(zhuǎn)賬結(jié)算
B.消費(fèi)
C.存取現(xiàn)金
D.透支

3.多項(xiàng)選擇題下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款不能支持的項(xiàng)目有（）

A.房地產(chǎn)
B.搬家服務(wù)
C.幼兒和學(xué)生接送服務(wù)
D.商業(yè)連鎖
E.病人看護(hù)服務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行的定期檢查可單個(gè)或組合采取以下幾種方式（）

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.與銀行管理層討論
D.對(duì)外部審計(jì)人員工作（針對(duì)資本問(wèn)題）的檢查和定期報(bào)告
E.與銀行職工座談

5.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)事件2級(jí)目錄包括（）

A.咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B.客戶(hù)選擇，業(yè)務(wù)提起和風(fēng)險(xiǎn)暴露
C.產(chǎn)品瑕疵
D.不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為
E.適當(dāng)性，披露和信托責(zé)任

最新試題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦基礎(chǔ)類(lèi)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易3年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)股份或股權(quán)不得超過(guò)3%。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過(guò)其凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。

題型：判斷題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過(guò)與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行，申請(qǐng)人最近1年應(yīng)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大案件

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，分行級(jí)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，管理型支行行長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)性支行行長(zhǎng)、專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，須經(jīng)任職資格許可。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行高級(jí)管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求，但取得國(guó)家教育行政主管部門(mén)認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。

題型：判斷題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門(mén)提出處理和處罰建議。

題型：判斷題

擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專(zhuān)以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。

題型：判斷題