多項選擇題巴塞爾委員會闡明的內(nèi)部控制因素有()

A.管理性監(jiān)管與內(nèi)部控制文化
B.風險認定與評估
C.控制措施與職責分工
D.信息與交流
E.監(jiān)督行為與修正缺陷


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1.多項選擇題下列屬于參加全國聯(lián)行往來必須具備的基本條件的有()

A.必須是具備法人資格的機構(gòu)
B.必須由主辦行頒給其聯(lián)行行號、印章、密押
C.必須配備責任心強和熟悉聯(lián)行工作的專職人員
D.必須能夠做到聯(lián)行憑證專用章、聯(lián)行密押和空白報單分人管理

2.多項選擇題在對貸款質(zhì)量情況進行分析時應(yīng)當考慮的因素有()

A.借款人的實際還款能力
B.信貸資產(chǎn)的分類是否真實
C.信貸資產(chǎn)的實際風險程度
D.主營業(yè)務(wù)利潤的大小
E.貸款損失的大小

3.多項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在進行銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員的市場準入監(jiān)管時,主要內(nèi)容包括()

A.從業(yè)經(jīng)歷
B.學歷學位
C.考試、考察或談話
D.日常監(jiān)管信息

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)亂用會計科目是一種違反()的行為。

A.會計法規(guī)
B.金融法規(guī)
C.財政規(guī)章
D.金融規(guī)章

5.多項選擇題商業(yè)銀行對于以下()資金,可以申請開立專用存款賬戶的資金。

A.基本建設(shè)資金
B.更新改造資金
C.財政預(yù)算外資金
D.糧、棉、油收購資金

最新試題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門可就風險管理、內(nèi)部控制等事項提供專業(yè)建議,可直接參與或負責內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門有權(quán)獲取與審計有關(guān)的信息,列席或參加與內(nèi)部審計職責有關(guān)的會議,參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行可以采用權(quán)重法或內(nèi)部評級法計量信用風險加權(quán)資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風險加權(quán)資產(chǎn)計量方法,須報銀監(jiān)會備案。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理,分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理,分行營業(yè)部負責人,管理型支行行長、經(jīng)營性支行行長、專營機構(gòu)分支機構(gòu)負責人等高級管理人員,須經(jīng)任職資格許可。

題型:判斷題

被取消終身的董事和高級管理人員任職資格,或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達到3次以上的,不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行擬任獨立董事本人及其近親屬合并持有該金融機構(gòu)股份或股權(quán)不得超過3%。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請設(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營運中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級專營機構(gòu),申請人應(yīng)開辦專營業(yè)務(wù)3年以上,有經(jīng)營專營業(yè)務(wù)的管理團隊和專業(yè)技術(shù)人員。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用權(quán)重法計量各類表內(nèi)資產(chǎn)的風險加權(quán)資產(chǎn),應(yīng)首先從資產(chǎn)賬面價值中扣除相應(yīng)的減值準備,然后乘以風險權(quán)重。

題型:判斷題

境內(nèi)金融機構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機構(gòu)的發(fā)起人,最近2個會計年度應(yīng)連續(xù)盈利。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行資本充足率計算應(yīng)當建立在充分計提貸款損失準備等各項減值準備的基礎(chǔ)之上。

題型:判斷題