A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級管理層的履職情況
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)負責人可以分管業(yè)務(wù)條線
B.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的，怎樣進行處理？（）
嚴格遵守案件和重大事項報告制度，發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到（）作專案匯報。
各級各單位每（）至少應(yīng)組織一次對轄內(nèi)員工的突發(fā)事件應(yīng)急處置演練，使員工在遇到重大災(zāi)害時能最大限度的避免傷亡和減少損失。
下列哪項屬于并表監(jiān)管的目的？（）
認真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時約見談話，并對其行為包括（）小時以外的行為進行嚴格監(jiān)督。
每（）嚴格核對重要空白憑證、質(zhì)押存單、國債憑證等表外科目分戶登記簿與控制的實物、單證、債券等是否相符。
各級領(lǐng)導班子成員按照分工情況，每（）至少到基層單位帶隊檢查一次，了解基層工作實際，檢查風險隱患并督促整改。
下列哪些是對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取的強制措施？（）
以下不屬于保證案件查處工作順利進行“四定”措施的是（）
下列哪項可以導致銀行業(yè)信用危機發(fā)生？（）