A.等于
B.不高于
C.不低于
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A.證收益理財(cái)計(jì)劃的起點(diǎn)金額，人民幣應(yīng)在1萬元以上，外幣應(yīng)在1千美元（或等值外幣）以上
B.商業(yè)銀行應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的獨(dú)立性、充分性、有效性進(jìn)行審核和測(cè)試
C.商業(yè)銀行應(yīng)綜合分析所銷售的投資產(chǎn)品可能對(duì)客戶產(chǎn)生的影響，確定不同投資產(chǎn)品或理財(cái)計(jì)劃的銷售起點(diǎn)
D.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立必要的委托投資跟蹤審計(jì)制度，保證商業(yè)銀行代理客戶的投資活動(dòng)符合與客戶的事先約定
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.合規(guī)管理部門
C.業(yè)務(wù)管理部門
D.內(nèi)部監(jiān)督部門
A.2005年3月21日
B.2005年6月21日
C.2005年6月24日
D.2005年9月24日
A.商業(yè)銀行應(yīng)建立健全個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并保持個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)銀行整體風(fēng)險(xiǎn)管理體系的獨(dú)立性
B.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)實(shí)行按時(shí)點(diǎn)、按時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)管理。
C.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將銀行資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理，明確相關(guān)部門及其工作人員在管理、調(diào)整客戶資產(chǎn)方面的授權(quán)
D.商業(yè)銀行保存的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)服務(wù)記錄，除法律法規(guī)另有規(guī)定，或經(jīng)客戶口頭同意外，商業(yè)銀行不得向第三方提供客戶的相關(guān)資料和服務(wù)與交易記錄
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
以下不屬于對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督要求的有（）
投訴電話的張貼和舉報(bào)箱的設(shè)立要在每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，電話要（）小時(shí)專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。
下列哪項(xiàng)屬于并表監(jiān)管的目的？（）
各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照分工情況，每（）至少到基層單位帶隊(duì)檢查一次，了解基層工作實(shí)際，檢查風(fēng)險(xiǎn)隱患并督促整改。
下列哪項(xiàng)可以導(dǎo)致銀行業(yè)信用危機(jī)發(fā)生？（）
辦事處（市聯(lián)社）應(yīng)根據(jù)縣級(jí)聯(lián)社發(fā)展實(shí)際，采?。ǎ┑脑瓌t，加強(qiáng)督導(dǎo)，推動(dòng)縣級(jí)聯(lián)社建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
（）、農(nóng)村合作銀行要定期監(jiān)督并報(bào)告案件風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，切實(shí)有效地防范資金風(fēng)險(xiǎn)和損失。
監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)（）責(zé)任。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法行為進(jìn)行處罰的種類有哪幾種？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的，怎樣進(jìn)行處理？（）