單項選擇題合規(guī)風險的評價資料準備不包括（）
A.評價問卷
B.抽樣計劃
C.被評價單位（部門）的合規(guī)控制體系文件及相關(guān)記錄
D.被評價單位（部門）的組成人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題合規(guī)風險的評價組組建人員不包括（）
A.合規(guī)人員
B.業(yè)務人員
C.中介機構(gòu)的業(yè)務或管理方面的專家
D.監(jiān)管人員
2.單項選擇題合規(guī)部門應根據(jù)風險大小和（）對有關(guān)部門或業(yè)務條線的合規(guī)風險狀況進行抽查，實行獨立評價。
A.真實性
B.準確性
C.及時性
D.重要性
3.單項選擇題對已識別的風險，合規(guī)部門應上報（）
A.理事長
B.監(jiān)事長
C.高管層
D.風險部
4.單項選擇題合規(guī)部門負責組織、指導開展合規(guī)風險檢查工作。原則上每年至少開展幾次（）
A.一次
B.兩次
C.三次
D.四次
5.單項選擇題各部門應當主動尋求合規(guī)支持，按（）向合規(guī)部門提供其識別的合規(guī)風險信息或風險點。
A.周
B.旬
C.季
D.年
最新試題
下列哪些機構(gòu)的人員全部屬于銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)任職資格管理對象？（）
題型：多項選擇題
下列關(guān)于撤銷與破產(chǎn)的表述，正確的是（）。
題型：多項選擇題
認真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時約見談話，并對其行為包括（）小時以外的行為進行嚴格監(jiān)督。
題型：單項選擇題
下列哪些是對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取的強制措施？（）
題型：多項選擇題
辦理實地查詢必須堅持（）人前往，手續(xù)完備。
題型：單項選擇題
投訴電話的張貼和舉報箱的設(shè)立要在每個營業(yè)網(wǎng)點的顯著位置，電話要（）小時專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。
題型：單項選擇題
自助設(shè)備（）日內(nèi)至少清鈔一次。
題型：單項選擇題
銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)批準變更、終止，情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，如何進行處理？（）
題型：多項選擇題
加強存款賬戶預留印鑒管理，落實各項賬戶管理規(guī)定，實行按（）換人對賬制度。
題型：單項選擇題
以下不屬于對業(yè)務進行事后監(jiān)督要求的有（）
題型：單項選擇題