單項選擇題客戶身份識別工作應覆蓋各項金融業(yè)務，各專業(yè)、各層級工作人員，特別是柜員和（）應根據各自的職責履行客戶身份識別義務。
A.大堂經理
B.理財經理
C.客戶經理
D.營業(yè)室經理
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1.單項選擇題對洗錢（）客戶，采取強化客戶身份識別和盡職調查的措施。
A.中風險
B.高風險
C.低風險
D.高、中、低風險
2.單項選擇題按照《華夏銀行檔案管理規(guī)定》及相關業(yè)務檔案管理要求，妥善保存客戶身份資料和（）。
A.交易記錄
B.交易明細
C.核查記錄
D.交易傳票
3.單項選擇題銀行對私客戶需要登記的客戶身份基本信息不包括（）。
A.姓名
B.性別
C.愛好
D.國籍
4.單項選擇題以其他方式與客戶建立業(yè)務關系是指：客戶以（）以外的方式與華夏銀行建立相對固定業(yè)務關系的情況，如租用保管箱業(yè)務等。
A.開立賬戶
B.簽發(fā)憑證
C.代辦開戶
D.簽訂協議
5.單項選擇題境外對公客戶應提供的證件不包括（）。
A.未經公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的證明文件
C.董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書
D.代理人的有效身份證件
最新試題
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
題型：判斷題
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
題型：判斷題
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
題型：判斷題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
題型：判斷題
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
題型：單項選擇題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
題型：判斷題
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
題型：判斷題
數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
題型：判斷題