單項(xiàng)選擇題未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，利用互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì)公眾投資者推銷（），散布證券發(fā)行的虛假信息，屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.個(gè)人公司股權(quán)
B.集體公司股權(quán)
C.未上市公司股權(quán)
D.原始股股權(quán)


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1.單項(xiàng)選擇題未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，向不特定的公眾募集資金，并承諾高額回報(bào)，構(gòu)成（）行為。

A.高息攬存
B.非法經(jīng)營(yíng)
C.非法吸收公眾存款
D.非法傳銷

4.單項(xiàng)選擇題各級(jí)行違反《華夏銀行反洗錢管理辦法》的，依照（）中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

A.銀行法
B.人民銀行通知
C.總行通知
D.華夏銀行違規(guī)行為處理辦法

最新試題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題