單項(xiàng)選擇題一位顧客要求A銀行的經(jīng)紀(jì)人從她的賬戶里買入B公司的債券。雖然這個(gè)交易被正確地執(zhí)行且債券被買入，但交易被誤認(rèn)為賣出訂單。如果B公司的債券的價(jià)格上升，會導(dǎo)致顯著地?fù)p失。但是，如果市場下跌，客戶將受益于不正確的交易并獲利。這種交易情況可以作為一個(gè)什么例子？（）

A.本次交易的策略風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
B.本次交易的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
C.本次交易的市場風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)
D.本次交易的信用風(fēng)險(xiǎn)放大了操作風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不能正確識別收集內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)事件的損失信息的原因？（）

A.資本模型的數(shù)據(jù)采集
B.獲得行業(yè)內(nèi)其他公司的風(fēng)險(xiǎn)事件的信息
C.識別控制缺陷
D.評估風(fēng)險(xiǎn)事件和結(jié)果

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾Ⅱ，哪些構(gòu)成三級資本？（）

A.類似股權(quán)的混合債務(wù)資本工具
B.支付利息的次級債務(wù)
C.賦予發(fā)行人有權(quán)推遲支付的固定股息和優(yōu)先股
D.只能用于支持銀行交易賬戶市場風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)資本

3.單項(xiàng)選擇題信用違約互換的定價(jià)不是以下哪種變量的函數(shù)？（）

A.違約概率
B.久期
C.違約損失率
D.市場利差

4.單項(xiàng)選擇題某個(gè)銀行希望持有某五年期的債券，要考慮不同期限的融資渠道來滿足上述的投資，如果假定正確估計(jì)的正在不斷上升的市場利率，問該銀行應(yīng)該采取下述哪個(gè)的融資策略？（）

A.發(fā)行五年期固定利率的債券籌措資金
B.發(fā)行五年期浮動(dòng)利率的債券籌措資金
C.發(fā)行十年期固定利率的債券籌措資金，即長借策略
D.發(fā)行短期融資券籌措資金，即短借策略

5.單項(xiàng)選擇題銀行所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)，除了來自于自營業(yè)務(wù)，即銀行的交易帳戶，還來自于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)。下面哪種銀行基本業(yè)務(wù)面臨著利率風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.提供網(wǎng)上支付工具并向客戶收取相應(yīng)的費(fèi)用
B.異地匯款業(yè)務(wù)
C.存貸款業(yè)務(wù)
D.貨幣兌換業(yè)務(wù)