多項選擇題加強(qiáng)高風(fēng)險業(yè)務(wù)交易流程控制，對前臺柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務(wù)、大額資金交易、賬戶變更、存單（折）掛失等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的（），授權(quán)人員必須嚴(yán)格審核。

A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.合規(guī)性


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1.多項選擇題基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人每季至少（）。

A.走訪轄內(nèi)一個對公重點(diǎn)客戶
B.查庫一次
C.參與或監(jiān)督一次外部對賬工作
D.開展一次員工異常行為動態(tài)分析排查工作

2.多項選擇題嚴(yán)肅處理違規(guī)行為直接責(zé)任人，直至開除或解除勞動合同，對觸犯法律的，移交（）依法處理。

A.公安機(jī)關(guān)
B.上級行
C.檢查機(jī)關(guān)
D.司法機(jī)關(guān)

4.多項選擇題為進(jìn)一步規(guī)范基層營業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員行為，有效防范和控制風(fēng)險，銀監(jiān)會要求（）。

A.強(qiáng)化基層營業(yè)機(jī)構(gòu)管控，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營
B.完善基礎(chǔ)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理，堵塞管理漏洞
C.加強(qiáng)重要崗位員工行為管理，規(guī)范操作行為
D.加大監(jiān)督檢查力度，嚴(yán)格追究責(zé)任

5.多項選擇題以下做法必須被禁止的是（）。

A.虛列費(fèi)用
B.設(shè)立使用“小金庫”
C.超權(quán)限授權(quán)
D.強(qiáng)令指使、授意員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)

最新試題

違反規(guī)定使用行政印章或者強(qiáng)迫他人違規(guī)用印，造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分。

題型：判斷題

發(fā)現(xiàn)國家秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，瞞報、遲報以致影響查處工作，未立即采取補(bǔ)救措施或妨礙及時采取補(bǔ)救措施的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分。

題型：判斷題

勞務(wù)派遣人員發(fā)生違規(guī)行為需給予紀(jì)律處分或其他處理的，也按本辦法執(zhí)行。

題型：判斷題

未按規(guī)定保管和使用車輛，導(dǎo)致車輛丟失或損毀的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型：判斷題

違反當(dāng)?shù)赜媱澤芾磙k法的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分。

題型：判斷題

擅自攜帶、傳遞國家秘密載體出境或被海關(guān)截獲，造成一定影響的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型：判斷題

非法獲取和持有國家秘密、向公眾散布、傳播國家秘密或泄露國家秘密并造成嚴(yán)重后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型：判斷題

未審核車輛保險單據(jù)，致使車輛脫保造成損失的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分。

題型：判斷題

未對（）進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)不合格的持（管）槍人員、守庫員，未及時建議人事部門對其調(diào)整，會造成不良后果。

題型：多項選擇題

對領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員違規(guī)授意或指令不抵制、不報告，或迎合辦理的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型：判斷題