單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（）罰款。

A.五萬元以上二十萬元以下，一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元，一萬元以上五萬元以下
C.五十萬元以上五百萬元以下，五萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上五百萬元以下，二十萬元以上五十萬元


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2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)懷疑客戶、資金、交易與恐怖主義有關(guān)時(shí)，應(yīng)采取以下措施（）

A.與客戶聯(lián)系，確認(rèn)其是否涉恐
B.交易金額太小的，可以不提交涉嫌恐怖性融資的可疑交易報(bào)告
C.交易金額達(dá)到大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，必須提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
D.無論交易金額大小，都應(yīng)提及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有（）行為的，人民銀行可根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》對其處以一定金額罰款的行政處罰。

A.未進(jìn)行反洗錢內(nèi)部檢查
B.未指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D.未按照規(guī)定履行客戶身份識別

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題