A.被檢查機構
B.開展內部監(jiān)督檢查的部門
C.內控合規(guī)部門
D.風險管理部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.違法類問題
B.案件
C.非違規(guī)類問題
D.操作類問題
A.內部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內控評價
A.現場檢查
B.非現場監(jiān)測
C.日常監(jiān)測
D.系統(tǒng)監(jiān)測
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
A.監(jiān)督檢查部門
B.內控合規(guī)部門
C.風險管理部門
D.監(jiān)察部門
最新試題
內部交易在范圍上小于關聯交易。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
重大關聯交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。