A.客戶洗錢風險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農業(yè)銀行客戶洗錢風險評估及等級分類中運用權重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風險要素的重要參考子項
D.農業(yè)銀行客戶洗錢風險等級采取三級分類法
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A.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》
A.金融機構所處地域洗錢風險
B.金融機構主要產品洗錢風險
C.金融機構所面臨的洗錢風險
D.金融機構主要客戶洗錢風險
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內控合規(guī)部門督辦
B.風險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督，誰督辦
D.誰監(jiān)督，上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。