單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理基本規(guī)范》，不屬于授信類關(guān)聯(lián)交易的是（）

A.貿(mào)易融資
B.保理
C.信貸資產(chǎn)買賣
D.信用證


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證監(jiān)會(huì)制定的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定的是（）

A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》
D.《證券上市規(guī)則》

2.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易受（）的規(guī)制

A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》
C.財(cái)政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會(huì)《統(tǒng)計(jì)信息披露暫行辦法》

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部部門受理協(xié)查后，應(yīng)將協(xié)查的客戶信息應(yīng)通過（）登記？

A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)

最新試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型：判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。

題型：判斷題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型：判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型：判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型：判斷題