A.某支行與支行員工
B.總行與某一級(jí)分行
C.某一級(jí)分行與某境外分行
D.某境外分行與農(nóng)業(yè)銀行某附屬機(jī)構(gòu)
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A.交易發(fā)起部門
B.交易的有權(quán)審批人
C.交易的業(yè)務(wù)審查部門
D.交易合同的履行部門
A.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上
B.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上
C.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上的交易
D.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上的交易
A.有關(guān)交易的條款與農(nóng)業(yè)銀行處理非關(guān)聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨(dú)立第三方提供專業(yè)的意見
C.有關(guān)交易的條款與市場一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內(nèi)的通行文本或范本
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批該筆交易的，可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報(bào)批交易的，應(yīng)將相關(guān)材料提交本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。由內(nèi)控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，應(yīng)會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門在審查前會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。