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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.全行
C.總行
D.一級(jí)分行及以上
A.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢(qián)系統(tǒng)
C.運(yùn)營(yíng)集中監(jiān)管平臺(tái)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.按照“雙線(xiàn)報(bào)告”要求，報(bào)送上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報(bào)告
C.僅向上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)報(bào)告
D.直接向總行報(bào)告
A.按月報(bào)告
B.按季度報(bào)告
C.按半年報(bào)告
D.按年度報(bào)告
A.應(yīng)當(dāng)結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)實(shí)施
B.應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用信息系統(tǒng)實(shí)施
C.應(yīng)當(dāng)注重監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場(chǎng)階段線(xiàn)索提取即可
最新試題
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。